Соединение и выделение уголовных дел

Институт соединения и выделения уголовных дел представляет собой совокупность закрепленных в действующем законодательстве правил, которые позволяют сформировать оптимальный объем доказательственной информации по уголовному делу для наиболее быстрого и полного раскрытия, расследования преступления, привлечения виновного лица к уголовной ответственности и вынесения справедливого приговора.

Соучастием в преступлении признается умышленное совместное участие двух или более лиц в совершении умышленного преступления (ст. 32 УК). Виды соучастников преступления перечислены в ст. 33 УК.

Исполнителем признается лицо, непосредственно совершившее преступление либо непосредственно участвовавшее в его совершении совместно с другими лицами (соисполнителями), а также лицо, совершившее преступление посредством использования других лиц, не подлежащих уголовной ответственности в силу возраста, невменяемости или других обстоятельств, предусмотренных УК.

Организатором признается лицо, организовавшее совершение преступления или руководившее его исполнением, а равно лицо, создавшее организованную группу или преступное сообщество (преступную организацию) либо руководившее ими.

Подстрекателем признается лицо, склонившее другое лицо к совершению преступления путем уговора, подкупа, угрозы или другим способом. Пособником признается лицо, содействовавшее совершению преступления советами, указаниями, предоставлением информации, средств или орудий совершения преступления либо устранением препятствий, а также лицо, заранее обещавшее скрыть преступника, средства или орудия совершения преступления, следы преступления либо предметы, добытые преступным путем, а равно лицо, заранее обещавшее приобрести или сбыть такие предметы.

Соединение уголовных дел допускается также в ситуациях, когда лицо, подлежащее привлечению в качестве обвиняемого, не установлено, но имеются достаточные основания полагать, что преступления совершены одним лицом или группой лиц (ч. 2 ст. 153 УПК). При этом в материалах уголовных дел должны содержаться конкретные доказательства, свидетельствующие о целесообразности такого соединения.

Сразу же после соединения дел в таких случаях возможно выдвижение новых версий, проверка которых зачастую приводит к положительным результатам. Это позволяет более быстро раскрыть преступление, по возможности дополнив недостаток доказательств по первому делу данными, которые были получены при производстве по другому эпизоду преступной деятельности.

В соответствии с ч. 3 ст. 153 УПК соединение уголовных дел производится на основании постановления прокурора. Для этого следователь обязан предоставить прокурору необходимую и достаточную информацию. В результате ее изучения прокурор устанавливает, существуют ли законные основания для соединения уголовных дел и как это отразится на эффективности и качестве расследования.

Основное назначение соединения уголовных дел – обеспечить быстрое и качественное расследование преступления. При этом на следователя и прокурора возложены две тесно взаимосвязанные, но все же не идентичные задачи – обеспечить наиболее полное исследование обстоятельств, входящих в предмет доказывания по каждому конкретному делу, и не нарушить при этом установленных законом процессуальных сроков.

Поэтому решение прокурора о соединении дел в одном производстве относится к разряду факультативных, так как он вправе рассматривать в отдельном производстве дела, если их соединение создаст значительные трудности в вычленении из большого объема доказательств именно той информации, которая обеспечивает установление обстоятельств, входящих в предмет доказывания по каждому эпизоду преступной деятельности.

Например, если выяснится, что один из членов группы лиц, совершивших ряд преступлений по предварительному сговору, совершил еще несколько преступлений совместно с лицами, не входящими в состав этой группы, соединение в одном производстве всех этих дел из-за одного «общего» обвиняемого может породить значительные сложности в его расследовании и судебном рассмотрении.

Не подлежат соединению в одном производстве дела, если преступление совершено в отношении одного и того же потерпевшего, но действия преступников не были связаны единым умыслом. Например, если вначале произошел угон автомобиля, а впоследствии из брошенного на проезжей части транспортного средства была совершена кража чужого имущества, дела не подлежат соединению, если лица, совершившие два эти деяния, действовали независимо друг от друга.

Поэтому это является существенной процессуальной ошибкой. С другой стороны, нельзя допускать раздельного расследования и рассмотрения уголовных дел, если одно и то же преступление совершено несколькими лицами в соучастии. Это приводит к дублированию работы нескольких следственных и судебных органов и неэффективному расходованию процессуальных средств.

Если одно из дел, подлежащих соединению, на момент принятия решения приостановлено, по нему вначале следует возобновить производство. Когда одно из дел, подлежащих соединению, ранее было прекращено, производство по нему может быть возобновлено в пределах сроков давности привлечения к уголовной ответственности. Совершение одним и тем же лицом нового преступления, которое на момент прекращения дела не было известно, прерывает течение сроков давности.

Если при расследовании уголовного дела будет выяснено, что лицо, в отношении которого оно ведется, совершило ранее не зафиксированное преступление, прокурору необходимо возбудить уголовное дело по новому факту преступной деятельности и соединить его в одном производстве с основным делом. Если уголовное дело возбуждает следователь, то он должен направить соответствующие материалы прокурору для получения согласия в порядке, установленном ч. 4 ст. 146 УПК.

Уголовные дела подлежат соединению, если они были возбуждены различными следователями по одному и тому же факту преступной деятельности (так называемые параллельные производства). Соединенное дело передается с соблюдением правил о подследственности тому следователю, к компетенции которого относится его расследование.

Если уголовные дела были возбуждены следователями органов одного ведомства, расположенных на различных территориях, дело передается следователю того органа, на территории которого собрана наибольшая совокупность доказательств и который сможет более успешно его расследовать.

Соединению подлежат дела, возбужденные в связи с обнаружением продолжаемых преступлений, если в ходе расследования будет выяснено, что отдельные эпизоды деятельности хотя и были совершены различными лицами, но объединены единым умыслом и ориентированы на достижение общего преступного результата.

В отношении длящегося преступления такой вопрос не возникает, так как по факту его совершения всегда возбуждается одно уголовное дело – после завершения действий, образующих объективную сторону состава преступления, или их пресечения. Однако, если впоследствии будут выявлены новые соучастники преступления, их действия рассматриваются в рамках одного уголовного дела.

Если, кроме прочего, соучастник совершил еще одно или несколько преступлений, они соединяются в одно производство с основным делом. Решение о соединении уголовных дел закрепляется прокурором в постановлении о соединении уголовных дел.

Постановление подписывает прокурор, после чего оно вместе с материалами уголовных дел направляется для производства предварительного расследования с соблюдением правил о подследственности.

Выделение уголовного дела допускается только в вызванных реальной необходимостью случаях, когда это не может негативно отразиться на полноте и качестве расследования по делу и на результатах его судебного рассмотрения.

В первом случае выделение уголовного дела происходит, когда лицо, подлежащее привлечению в качестве обвиняемого, не установлено; когда обвиняемый скрылся от следствия либо место его нахождения не установлено по иным причинам; когда место нахождения обвиняемого известно, однако реальная возможность его участия в уголовном деле отсутствует. После выделения уголовного дела следователь вправе приостановить его. Вместе с тем при невозможности раздельного рассмотрения материалов следователь вправе приостановить производство по делу в целом.

Если при расследовании уголовного дела об одном преступлении, совершенном группой лиц или группой лиц по предварительному сговору, один из соучастников отсутствует по вышеперечисленным основаниям (п. 1–3 ч. 1 ст. 208 УПК), дело выделяется в отдельное производство и приостанавливается. В дальнейшем в процессуальных документах, составляемых по основному делу, следует указывать, что преступление было совершено в группе с лицом, в отношении которого дело выделено в отдельное производство и приостановлено.

Если при расследовании многоэпизодного уголовного дела по одному из эпизодов не собрана совокупность доказательств, необходимая и достаточная для привлечения в качестве обвиняемого определенного лица, дело также подлежит выделению в отдельное производство в части нераскрытого преступления и приостановлению по п. 1 ч. 1 ст. 208 УПК.

Уголовное дело в отношении несовершеннолетнего обвиняемого выделяется в отдельное производство в случаях, когда совместное рассмотрение преступлений может травмировать психику подростка, когда взрослые соучастники могут оказать негативное воздействие на несовершеннолетнего и т. п.

Когда в ходе расследования по многоэпизодному уголовному делу будет установлено, что один или несколько эпизодов не связаны с основным делом, они подлежат обязательному выделению в отдельное производство.

В соответствии со ст. 436 УПК уголовное дело выделяется в отдельное производство также в случаях, когда в ходе предварительного расследования по уголовному делу о преступлении, совершенном в соучастии, будет установлено, что кто-либо из соучастников совершил деяние в состоянии невменяемости или у кого-либо из соучастников психическое расстройство наступило после совершения преступления.

Однако выделение уголовного дела в отдельное производство для завершения предварительного расследования допускается, если это не отразится на всесторонности и объективности предварительного расследования и разрешения уголовного дела, в случаях, когда это вызывается большим объемом уголовного дела или множественностью его эпизодов (ч. 2 ст. 154 УПК). Выделение уголовного дела производится по постановлению прокурора или следователя.

Постановление подписывает должностное лицо, в производстве которого находится основное дело. Копия постановления направляется прокурору (кроме случаев составления постановления им самим).

Копии должны быть подписаны лицом, производящим выделение, и скреплены печатью учреждения. Если выделяются оригинальные документы, в основном деле остаются их копии, заверенные надлежащим образом. Одновременно к делу следует приобщить справку, в которой содержится перечень выделенных материалов со ссылкой на листы дела и с указанием направления их движения.

Копии документов целесообразно изготавливать при помощи средств множительной техники. Если выделению подлежат копии протоколов следственных действий, в ходе которых производилась аудио-, видеозапись, следует произвести дублирующую перезапись информации на соответствующие носители.

В соответствии с ч. 5 ст. 154 УПК материалы уголовного дела, выделенного в отдельное производство, допускаются в качестве доказательств по данному уголовному делу. Это положение означает, что на данные материалы можно ссылаться в соответствующих процессуальных документах, без указаний тех листов дела, на которых находятся подлинники документов по основному уголовному делу.

Вместе с тем при появлении обоснованных сомнений в аутентичности документов или при поступлении ходатайств от участников процесса могут быть истребованы подлинники для сопоставления с копиями.

В случае, если в ходе предварительного расследования по одному уголовному делу становится известно о совершении другого преступления, не связанного с расследуемым преступлением по данному уголовному делу, следователь выносит постановление о выделении материалов, содержащих сведения о новом преступлении, из основного уголовного дела и направлении их прокурору (ст. 155 УПК).

Прокурор организует или лично осуществляет их проверку в порядке, предусмотренном ч. 1 ст. 144 УПК. Затем прокурор принимает по ним решение о возбуждении уголовного дела или об отказе в его возбуждении (ст. 145 УПК).

Расследование не может быть проведено по материалам, выделенным в отдельное производство в отношении иного лица по новому обвинению, без возбуждения уголовного дела.